近日，证监会上海监管局发布的一则行政处罚决定书显示，上海某投资管理有限公司陈某琳控制“曹某”“彭某”相关证券账户，涉嫌利用未公开信息交易获利，遭到上海证监局处罚。
　　12月20日，中国证券报·中证金牛座记者独家获悉，该投资管理有限公司为上海世诚投资管理有限公司，“陈某琳”为其董事长陈家琳。对此，记者向世诚投资相关人士求证，对方已确认该消息。
　　具体来看，处罚决定书显示，上海某投资管理有限公司（简称“某投资公司”或“公司”）于2018年8月30日，与某证券公司签署了《A集合资产管理计划投资顾问协议》。2018年9月25日，A集合资产管理计划成立，某证券公司为A集合资产管理计划的资产管理人，某投资公司为投资顾问，陈某琳为投资顾问授权投资代表。
　　随后，陈某琳通过签订《委托理财协议书》和《彭某女士专户资产管理合同》，控制“曹某”“彭某”相关证券账户，自A集合资产管理计划成立日2018年9月25日至“曹某”和“彭某”证券账户停止委托期间，进行趋同交易，分别盈利3675062.97元和7099549.46元。
　　上海证监局认为，陈某琳的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项和《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第五项、第四十条的相关规定，构成了《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为，损害了A集合资产管理计划持有人的利益，违背了受托责任，危害了证券市场秩序，构成行政违法行为。
　　根据陈某琳违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，上海证监局决定：对陈某琳责令改正，没收违法所得10774612.43元，并处以10774612.43元罚款。
（文章来源：中国证券报）